Formal disciplinary action or informal action, settlement or complaint. Or, the one you never hear about: no action. There are a lot of possible outcomes for an Enforcement investigation. On this episode, Jessica Hopper, head of FINRA Enforcement, walks us through the Enforcement process and the many steps in the process.
Podden och tillhörande omslagsbild på den här sidan tillhör FINRA. Innehållet i podden är skapat av FINRA och inte av, eller tillsammans med, Poddtoppen.
